8 февраля 2024 года российский Верховный Суд опубликовал прогрессивное определение №305-ЭС23-15177 по делу о банкротстве Westwalk Projects LTD, в котором сформулировал руководство по определению оснований для рассмотрения дела о банкротстве иностранной компании в российской суде и какое из производств – основное или вторичное – ждет такого должника в России.
Фабула: кипрская AMN Commercial Property Advisors LTD обратилась в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о банкротстве своей материнской компании — Westwalk Projects LTD. Три инстанции прекратили производство, однако Верховный Суд отправил дело на новое рассмотрение.
1 этап: компетенция российского суда в отношении банкротства иностранной компании
Сначала суд определяет, есть ли у него компетенция на рассмотрение дела о банкротстве иностранной компании.
Для этого проверяется наличие тесной связи должника с территорией России, которая может выражаться в следующем (перечень открытый):
- ведение постоянной коммерческой деятельности в России;
- деятельность ориентирована на российских лиц;
- центр основных интересов контролирующих лиц в России;
- орган управления, филиал или представительство в России;
- контролирующие лица имеют российские гражданство, РВП или ВНЖ либо связаны корпоративными правоотношениями с российскими юридическими лицами;
- контролирующие лица привлечены к субсидиарной ответственности российским судом;
- имущественные активы (в т.ч. недвижимость, права аренды на землю) находятся в России;
- значительная часть кредиторов — российские лица или лица, чья деятельность тесно связана с территорией России;
- значительное количество сделок должника исполняются в России;
- основные доказательства по делу находятся в России.
Кредитор должен подтвердить существенность обстоятельств, свидетельствующих о такой тесной связи, а на должника возлагается бремя опровержения по модели «вне разумных сомнений».
2 этап: определение характера производства – основное или вторичное
Далее суд определяет характер производства в зависимости от наличия/отсутствия в России центра основных интересов должника (center of main interests или COMI):
- Основное, эффект которого полноценно распространяется на «личность» должника, его имущество и кредиторов в иных юрисдикциях, помимо российской, или
- Вторичное, действие которого касается лишь активов и кредиторов, имеющих связь с российской территорией.
Для открытия основного производства суд руководствуется критериями COMI:
- место нахождения основного имущества должника;
- место нахождения большинства кредиторов;
- место нахождения производственных ресурсов должника;
- место осуществления деятельности должника;
- место извлечения большей части прибыли – получения основных доходов должника;
- место, в котором осуществляется реорганизация должника;
- место возникновения и исполнения основных обязательств должника;
- место нахождения и центр основных интересов контролирующих должника лиц;
- иные обстоятельства, указывающие на наличие существенной связи деятельности должника с территорией государства.
Если COMI должника оказывается не в России, суд проверяет основания для открытия вторичного производства и выясняет, есть ли у должника в России представительство или имущество. Чтобы должник не ушел от банкротства через продажу активов, их наличие проверяется и за более ранний период.
При положительном результате проверки суд вводит вторичное производство, которое касается только российских имущественной массы и кредиторов.
Декларируемая цель – защитить интересы российских кредиторов, если у них отсутствует эффективный доступ к банкротству должника в иных юрисдикциях. В качестве примеров таких ограничений Верховный суд называет отказ российского суда в признании иностранного основного производства, международные санкции, несоразмерно высокая стоимость обращения за возбуждением основного производства за рубежном.
Подводя итог, если перед российским судом встает вопрос о банкротстве иностранной компании, он сперва определяет свою компетенцию через критерии наличия тесной связи должника с российской территорией. При положительном ответе суд переходит к определению COMI должника и, если COMI в России, отрывает основное производство, а если COMI за рубежом, открывает вторичное для случаев, когда российским кредиторам недоступны иные способы защиты, кроме как за счет российского имущества должника.